序號

部門

風險

崗位

崗位權(quán)責

風險點及表現(xiàn)形式

風險

級別

防控措施

責任人

責任

領(lǐng)導(dǎo)

1

辦公室

人事管理崗

負責人事工作

在干部選拔任用過程中，對人員資格條件審查把關(guān)不嚴；干部考察工作時，隱瞞、歪曲事實真相；討論干部任免中，泄露考察和票決等情況。

中

1.嚴格遵守人事工作紀律，認真執(zhí)行人事工作政策法規(guī)。

2.自覺接受組織監(jiān)督和群眾監(jiān)督。

3.落實黨政領(lǐng)導(dǎo)干部選拔任用工作責任追究制度。

孫玲玲

戴琪

2

辦公室

財務(wù)處理崗

負責財務(wù)處理

設(shè)置“賬外賬”；在大額資金的使用上,未經(jīng)集體討論,可能產(chǎn)生不廉潔行為；不嚴格審批程序,可能產(chǎn)生不廉潔行為。

中

1.嚴格執(zhí)行財經(jīng)紀律。

2.嚴格按照局財務(wù)管理制度規(guī)定的權(quán)限審批支出事項,重大支出由黨組會審定。

3.報銷發(fā)票必須有經(jīng)辦人、審核人、分管領(lǐng)導(dǎo)簽字。

孫玲玲

戴琪

3

辦公室

資產(chǎn)管理崗

負責資產(chǎn)管理

在固定資產(chǎn)購建、調(diào)撥和處置時未按規(guī)定權(quán)限審批，擅自處置，導(dǎo)致資產(chǎn)管理混亂，甚至資產(chǎn)流失。私用或侵占單位用品及物品。

中

1.嚴格執(zhí)行《政府采購法》和國有資產(chǎn)管理制度。

2.按規(guī)定的處置權(quán)限辦理國有資產(chǎn)審批手續(xù)，

3.適時組織人員對固定資產(chǎn)管理進行清理檢查。

柯婷

戴琪

4

辦公室

公務(wù)接待崗

負責公務(wù)接待

公務(wù)接待管理不嚴格，違反接待標準，造成鋪張浪費或營私舞弊。為牟取私利，少吃多結(jié)，虛報冒領(lǐng)。

中

1.嚴格執(zhí)行財務(wù)管理規(guī)定和公務(wù)接待制度。

2.嚴格執(zhí)行“四單合一”制度，量化接待標準，杜絕奢侈浪費。

3.公開接待經(jīng)費預(yù)決算。

孫玲玲

戴琪

5

辦公室

會務(wù)管理崗

負責會議管理、接待

辦會時，未按制度超過標準，或借辦會為個人或他人牟取利益。

中

1.嚴格執(zhí)行財務(wù)管理規(guī)定和會議制度。

2.按照規(guī)定的程序?qū)徟黝悤h。

孫玲玲

王靜

戴琪

序號

部門

風險

崗位

崗位權(quán)責

風險點及表現(xiàn)形式

風險

級別

防控措施

責任人

責任

領(lǐng)導(dǎo)

6

辦公室

辦公品采購崗

負責辦公用品采購

私用、侵占單位辦公用品及物品或借機為他人牟取利益。

中

1.制定財務(wù)管理制度。

2.嚴格采購制度和固定資產(chǎn)管理。

王靜

戴琪

7

辦公室

印章管理崗

負責印章使用、

違反印章使用規(guī)定，不按程序和范圍使用印章，為他人牟取利益。

低

1.嚴格執(zhí)行印章管理制度。

2.嚴格印章使用登記。

3.加強思想教育，增強責任意識。

孫玲玲

 蔣宇娟

戴琪

8

辦公室

公文處理崗

負責公文運轉(zhuǎn)

違反規(guī)定，泄露公文秘密，為他人謀取利益。

低

1. 執(zhí)行公文管理規(guī)定。

2. 強化涉密文件管理。

孫玲玲

邰玉瑤

戴琪

序號

部門

風險

崗位

崗位權(quán)責

風險點及表現(xiàn)形式

風險

級別

防控措施

責任人

責任

領(lǐng)導(dǎo)

9

農(nóng)村統(tǒng)計科

農(nóng)村統(tǒng)計調(diào)查崗

農(nóng)業(yè)農(nóng)村基本情況統(tǒng)計

1.不按規(guī)定進行數(shù)據(jù)查詢，降低條件和標準。

2.不按規(guī)定審核，放松管理，審核不嚴。

3.不按規(guī)定檢查與巡查，執(zhí)法不嚴。

低

1、嚴格執(zhí)行國家統(tǒng)計局《農(nóng)村統(tǒng)計調(diào)查制度》口徑、邏輯關(guān)系、平衡關(guān)系的規(guī)定。

2、嚴格執(zhí)行《數(shù)據(jù)審核評估辦法》。

3.嚴格執(zhí)行《農(nóng)村統(tǒng)計規(guī)范化建設(shè)標準》。

楊娛菲

孫玲玲

10

農(nóng)村統(tǒng)計科

農(nóng)業(yè)普查

方案制定

質(zhì)量控制崗

  負責全市農(nóng)業(yè)普查業(yè)務(wù)工作

1.不能貫徹落實全國農(nóng)業(yè)普查方案。

2.數(shù)據(jù)質(zhì)量管控不嚴，與當?shù)貙嶋H嚴格不府符。

低

1.認真學習全國普查方案，嚴格執(zhí)行全國方案。

2、深入調(diào)查研究，廣泛征求各方意見。

3.完善控制辦法，增加質(zhì)量節(jié)點。

楊娛菲

孫玲玲

11

工業(yè)統(tǒng)計科

工業(yè)統(tǒng)計數(shù)據(jù)質(zhì)量

評估崗

負責全市工業(yè)統(tǒng)計數(shù)據(jù)評估

1.未按規(guī)定方案評估數(shù)據(jù)，產(chǎn)生差錯。

2.接受被檢查對象宴請、現(xiàn)金和禮品等。

低

1.嚴格執(zhí)行《工業(yè)統(tǒng)計數(shù)據(jù)質(zhì)量評估辦法》，根據(jù)《工業(yè)數(shù)據(jù)質(zhì)量控制辦法》對數(shù)據(jù)進行評估;

2.根據(jù)《統(tǒng)計法》嚴肅查處弄虛作假。

趙剛

朱延光

12

工業(yè)統(tǒng)計科

工業(yè)企業(yè)入規(guī)納統(tǒng)審核崗

負責審核入規(guī)納統(tǒng)企業(yè)資格

接受被考核對象宴請、現(xiàn)金和禮品，在目標確定時故意放低標準

低

嚴格執(zhí)行《工業(yè)統(tǒng)計報表制度》，按照國家及省文件標準執(zhí)行。

何英

朱延光

13

工業(yè)統(tǒng)計科

工業(yè)統(tǒng)計數(shù)據(jù)質(zhì)量管理崗

負責工業(yè)統(tǒng)計數(shù)據(jù)質(zhì)量審核、上報、查詢、核實。

1.審核、審批數(shù)據(jù)過程中徇私舞弊、對關(guān)系人予以照顧。

2.查詢不仔細，未能解決存在問題。

低

1.嚴格執(zhí)行數(shù)據(jù)認定報審制度;

2.需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)審核認定最終評估數(shù)據(jù)。

何英

吳飛

朱延光

序號

部門

風險

崗位

崗位權(quán)責

風險點及表現(xiàn)形式

風險

級別

防控措施

責任人

責任

領(lǐng)導(dǎo)

14

工業(yè)統(tǒng)計科

科技、文化統(tǒng)計數(shù)據(jù)質(zhì)量管理崗

負責科技、文化統(tǒng)計數(shù)據(jù)質(zhì)量審核、上報、查詢、核實。

1.審核、審批數(shù)據(jù)過程中徇私舞弊、對關(guān)系人予以照顧。

2.查詢不仔細，未能解決存在問題。

低

1.嚴格執(zhí)行數(shù)據(jù)認定報審制度;

2.需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)審核認定最終評估數(shù)據(jù)。

吳飛

朱延光

15

固定資產(chǎn)投資統(tǒng)計科

投資統(tǒng)計數(shù)據(jù)質(zhì)量

評估崗

負責全市投資統(tǒng)計數(shù)據(jù)評估

1.未按規(guī)定評估數(shù)據(jù)，產(chǎn)生差錯。

2.接受被檢查對象宴請、現(xiàn)金和禮品等。

低

1、嚴格按照專業(yè)報表制度要求對數(shù)據(jù)進行審核查詢。

2、根據(jù)《統(tǒng)計法》嚴肅查處弄虛作假行為。

李康

張桂芳

16

固定資產(chǎn)投資統(tǒng)計科

投資項目納統(tǒng)審核崗

負責審核投資項目納統(tǒng)

接受被考核對象宴請、現(xiàn)金和禮品，在目標確定時故意放低標準

低

嚴格執(zhí)行《固定資產(chǎn)投資統(tǒng)計報表制度》，按照國家及省文件標準執(zhí)行。

胡國俊

張桂芳

17

固定資產(chǎn)投資統(tǒng)計科

房地產(chǎn)和建筑業(yè)納統(tǒng)審核崗

負責審核房地產(chǎn)和建筑業(yè)納統(tǒng)

接受被考核對象宴請、現(xiàn)金和禮品，在目標確定時故意放低標準

低

嚴格執(zhí)行《房地產(chǎn)開發(fā)統(tǒng)計報表制度》和《建筑業(yè)統(tǒng)計報表制度》，按照國家及省文件標準執(zhí)行。

章云杰

張桂芳

18

固定資產(chǎn)投資統(tǒng)計科

投資統(tǒng)計數(shù)據(jù)質(zhì)量管理崗

負責投資統(tǒng)計數(shù)據(jù)質(zhì)量審核、上報、查詢、核實。

1.審核、審批數(shù)據(jù)過程中徇私舞弊、對關(guān)系人予以照顧。

2.查詢不仔細，未能解決存在問題。

低

1.嚴格執(zhí)行數(shù)據(jù)認定報審制度;

2.需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)審核認定最終評估數(shù)據(jù)。

胡國俊

章云杰

張桂芳

序號

部門

風險

崗位

崗位權(quán)責

風險點及表現(xiàn)形式

風險

級別

防控措施

責任人

責任

領(lǐng)導(dǎo)

19

核算和服務(wù)業(yè)科

核算統(tǒng)計崗

負責GDP核算及派生產(chǎn)業(yè)增加值核算、投入產(chǎn)出調(diào)查

1.在核算過程中，對關(guān)系人予以照顧。

2.投入產(chǎn)出調(diào)查報表審核不仔細，未能發(fā)現(xiàn)報表中出現(xiàn)的錯誤。

低

1、制度。按照《安徽省季度地區(qū)生產(chǎn)總值統(tǒng)一核算方案》等規(guī)定和要求，開展GDP核算及派生產(chǎn)業(yè)增加值核算和審核工作。

2、強化守紀自律教育，強化業(yè)務(wù)學習，防止不作為和技術(shù)性風險的發(fā)生。

胡妍妍

張純根

20

核算和服務(wù)業(yè)科

服務(wù)業(yè)統(tǒng)計崗

負責服務(wù)業(yè)企業(yè)退入庫，數(shù)據(jù)上報、審核驗收，核查。

1.為縣級單位完成新增單位任務(wù)，降低入庫標準。

2.數(shù)據(jù)審核驗收中，對存在的數(shù)據(jù)質(zhì)量風險未及時查詢。

低

1.嚴格執(zhí)行《統(tǒng)計法》及各項統(tǒng)計規(guī)章制度，根據(jù)標準對單位入庫、上報數(shù)據(jù)審核驗收。

陶圣

張純根

21

核算和服務(wù)業(yè)科

貿(mào)易統(tǒng)計崗

負責貿(mào)易統(tǒng)計數(shù)據(jù)和開發(fā)區(qū)統(tǒng)計數(shù)據(jù)的審核、上報、評估、反饋。

1. 貿(mào)易統(tǒng)計數(shù)據(jù)和開發(fā)區(qū)統(tǒng)計數(shù)據(jù)上報過程中，報表審核不仔細，未發(fā)現(xiàn)報表中出現(xiàn)的錯誤。

2. 貿(mào)易統(tǒng)計數(shù)據(jù)和開發(fā)區(qū)統(tǒng)計數(shù)據(jù)評估過程中，徇私舞弊、對關(guān)系人予以照顧。

3. 未按照規(guī)定發(fā)布和使用數(shù)據(jù)，造成不良影響。

低

1.嚴格執(zhí)行貿(mào)易統(tǒng)計制度和開發(fā)區(qū)統(tǒng)計制度，對企業(yè)數(shù)據(jù)和開發(fā)區(qū)數(shù)據(jù)進行審核、查詢，及時發(fā)現(xiàn)報表中存在的錯誤，并根據(jù)《統(tǒng)計法》嚴肅查處弄虛作假行為。

2.嚴格按照貿(mào)易統(tǒng)計主要指標數(shù)據(jù)質(zhì)量審核評估辦法進行數(shù)據(jù)評估，經(jīng)局分管領(lǐng)導(dǎo)和局長辦公會統(tǒng)一審定后反饋各縣。

3.嚴格執(zhí)行《統(tǒng)計法》，對在報表上報過程中知曉的企業(yè)信息嚴格保密，有關(guān)數(shù)據(jù)經(jīng)省局反饋后對外發(fā)布，對外發(fā)布的有關(guān)信息、分析經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)審核后發(fā)布。

汪珺

張純根

22

普查中心

基本單位統(tǒng)計

全市基本單位調(diào)查

為謀取私利，隱瞞單位統(tǒng)計調(diào)查中發(fā)現(xiàn)的虛假問題，提出對調(diào)查單位有利或者不利的修改意見

低

1、嚴格執(zhí)行國家局基本單位統(tǒng)計調(diào)查制度，對新增單位發(fā)表調(diào)查，對變更、注銷單位實地核實；

2、根據(jù)《統(tǒng)計法》嚴肅查處弄虛作假行為。

柯婷

張濤

23

普查中心

一套表調(diào)查單位審批

全市一套表調(diào)查單位申報

初審不認真，未能發(fā)現(xiàn)審核資料中的錯誤或申報對象未達規(guī)，以謀私利

低

1、嚴格按照一套表調(diào)查單位審批通知和各專業(yè)要求進行審核

2、實地核實，查看現(xiàn)場和報表

 柯婷

張濤

序號

部門

風險

崗位

崗位權(quán)責

風險點及表現(xiàn)形式

風險

級別

防控措施

責任人

責任

領(lǐng)導(dǎo)

24

能源統(tǒng)計科

能源消費

核算審核崗

負責市級單位能源消費核算、各縣市區(qū)能源消費核算審核

如未按國家局、省局布置要求開展能源消費核算審核工作，可能會存在風險。

低

1.嚴格按照國家局、省局布置要求開展能源消費核算審核工作。

2.單位GDP能耗核算數(shù)據(jù)經(jīng)市局、省局領(lǐng)導(dǎo)審核后對外發(fā)布。

劉泉

朱延光

25

能源統(tǒng)計科

能源統(tǒng)計數(shù)據(jù)質(zhì)量崗

負責能源統(tǒng)計數(shù)據(jù)質(zhì)量上報、查詢、核實。

1. 未按能源統(tǒng)計制度審核數(shù)據(jù)，允許企業(yè)虛報數(shù)據(jù)，對能源數(shù)據(jù)產(chǎn)生影響。

2. 違反規(guī)定向外界提供能源數(shù)據(jù)。

低

1. 嚴格執(zhí)行能源統(tǒng)計報表制度，按制度進行審核、上報。

2. 月報反饋數(shù)據(jù)需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)審定確定。

3. 提供數(shù)據(jù)需相關(guān)部門走合法合規(guī)程序。

楊潔

朱延光

26

國民經(jīng)濟綜合統(tǒng)計科（經(jīng)濟運行考核辦）

統(tǒng)計分析和信息審核、發(fā)布

負責市統(tǒng)計局內(nèi)網(wǎng)市局、縣市區(qū)統(tǒng)計分析審核、發(fā)布工作。

1.審核不嚴格，發(fā)布質(zhì)量不達標的分析和信息；

2.敏感信息未能仔細審核，造成涉密數(shù)據(jù)泄露。

低

嚴格規(guī)范統(tǒng)計分析和信息審核標準。

張靜、黃馮敏

張桂芳

27

統(tǒng)計資料編印

負責統(tǒng)計年鑒、統(tǒng)計月報、送閱材料編印工作。

審核不仔細，造成數(shù)據(jù)不準確。

低

規(guī)范審核程序，設(shè)多層審核關(guān)口。

張靜、黃馮敏、張晨陽

張桂芳

28

優(yōu)秀統(tǒng)計分析評選

負責舉辦統(tǒng)計分析大賽。

評選過程不夠公開透明。

低

嚴格按照統(tǒng)計分析大賽通知相關(guān)要求進行評分。

張靜、黃馮敏

張桂芳

29

經(jīng)濟運行考核

制定考核辦法、計算考核得分

考核細則制定不公平公正、泄漏考核結(jié)果

中

1.嚴格參照省統(tǒng)計局考核細則制定，征求各縣市區(qū)意見，對于確實存在問題的，嚴格按照程序修訂；

2.嚴格執(zhí)行相關(guān)保密工作規(guī)定，對涉密人員、設(shè)備加強管理。

張靜

張桂芳

序號

部門

風險

崗位

崗位權(quán)責

風險點及表現(xiàn)形式

風險

級別

防控措施

責任人

責任

領(lǐng)導(dǎo)

30

人口社會統(tǒng)計科

勞動工資

統(tǒng)計數(shù)據(jù)

質(zhì)量管理崗

負責勞動工資數(shù)據(jù)上報、審核和評估。

1.審核、評估數(shù)據(jù)過程中徇私舞弊、對關(guān)系人予以照顧。

2.查詢不仔細，未能解決存在問題。

低

1. 嚴格執(zhí)行勞動工資統(tǒng)計報表制度；

2. 加強平臺公示審核和人工審核力度，必要時現(xiàn)場核實；

3. 貫徹執(zhí)行數(shù)據(jù)評審制度，嚴格按照制定的評估辦法評估數(shù)據(jù)。

幺玲玲

張濤

31

人口社會統(tǒng)計科

人口統(tǒng)計業(yè)務(wù)管理崗

負責人口普查和人口抽樣調(diào)查業(yè)務(wù)管理工作

1. 不按規(guī)定的方案和制度開展調(diào)查；

2. 調(diào)查數(shù)據(jù)把關(guān)不嚴，脫離實際；

低

1. 嚴格執(zhí)行國家和省統(tǒng)計局制定的調(diào)查方案；

2. 深入一線，結(jié)合部門行政數(shù)據(jù)強化數(shù)據(jù)審核，提高數(shù)據(jù)質(zhì)量。

幺玲玲

張濤

32

市統(tǒng)計執(zhí)法監(jiān)督室

統(tǒng)計違法案件處理崗

負責統(tǒng)計法治宣傳、統(tǒng)計違法線索受理、統(tǒng)計違法案件處理等工作

立案風險：違法行為線索梳理不清，案件受理不及時，無故不受理投訴和舉報，應(yīng)立案而不立案。                    調(diào)查風險：未按照程序規(guī)定依法取證。違反保密規(guī)定泄漏案情或遺漏、損毀證據(jù)，導(dǎo)致案件調(diào)查無法正常進行。                                                       處理風險：1、利用職務(wù)便利接受賄賂為當事人謀利益；  2、隨意行使自由裁量權(quán)，導(dǎo)致行政處罰出現(xiàn)畸輕畸重現(xiàn)象； 3、案件辦理不履行法定告知義務(wù)；4、不履行送達程序；5、對已作出處罰決定的案件不執(zhí)行或不及時執(zhí)行。                                                   結(jié)案風險：結(jié)案材料歸檔不及時，手續(xù)不完整。

低

1.加強政策法規(guī)、黨紀政紀學習，熟練掌握業(yè)務(wù)技能。2.規(guī)范處罰程序，現(xiàn)場調(diào)查必須兩人以上，綜合采取現(xiàn)場記錄、簽字、拍照、錄像等技術(shù)手段調(diào)查取證。3.執(zhí)行內(nèi)部監(jiān)督檢查，嚴格執(zhí)行聽證程序，重大案件必須集體討論； 4.強化效能建設(shè)，嚴格責任追究；5.健全信訪投訴舉報受理制度。建立案件臺賬，定期開展案件評查。6.建立健全管理制度，提高工作制度化、規(guī)范化水平。

幺玲玲

戴琪

序號

風險

崗位

崗位權(quán)責

風險點及表現(xiàn)形式

風險

級別

防控措施

責任人

責任

領(lǐng)導(dǎo)

33

網(wǎng)絡(luò)建設(shè)管理崗

負責網(wǎng)站維護、電子政務(wù)網(wǎng)管理等信息工作。

違反規(guī)定，為項目承建單位違規(guī)提供便利，為個人和他人謀取利益。

低

1.嚴格項目申報、審批、驗收流程。

2.重大項目須經(jīng)黨組會研究決定。

楊艷

張濤

34

數(shù)據(jù)安全

管理崗

負責數(shù)據(jù)管理過程中數(shù)據(jù)安全工作

在數(shù)據(jù)歸集、存儲、應(yīng)用工作中，為牟取私利，造成數(shù)據(jù)損毀、丟失、泄露

中

1.開展數(shù)據(jù)分類分級、脫敏脫密處理；

2.明確數(shù)據(jù)管理各環(huán)節(jié)責任；

楊艷

張濤

35

主機及數(shù)據(jù)庫管理

主機及數(shù)據(jù)庫管理職權(quán)崗位

系統(tǒng)及數(shù)據(jù)庫權(quán)限管理不嚴，造成系統(tǒng)及數(shù)據(jù)庫異常，影響應(yīng)用業(yè)務(wù)的正常開展。

低

1.對主機系統(tǒng)進行風險評估、安全加固。

2.定期進行風險排查。

楊艷

張濤

36

一套表聯(lián)網(wǎng)直報系統(tǒng)管理

一套表聯(lián)網(wǎng)直報系統(tǒng)管理職權(quán)崗位

數(shù)據(jù)訪問權(quán)限管理不嚴，未經(jīng)相關(guān)部門許可，擅自對外提供統(tǒng)計數(shù)據(jù)。

低

1.建立健全相關(guān)制度；

2.加強技術(shù)管理手段。

楊艷

張濤

37

辦公自動化設(shè)備采購管理

辦公自動化設(shè)備采購管理職權(quán)崗位

違反政府協(xié)議采購的相關(guān)規(guī)定采購及驗收設(shè)備。

低

1.嚴格執(zhí)行政府協(xié)議采購的相關(guān)規(guī)定； 

2.嚴格按照貨物需求進行驗收。

楊艷

張濤